KYC und Konflikt Check

Geschrieben von Tim

Aktualisiert vor 1 Jahr

Bevor ein Mandat angenommen werden kann, ist es wichtig zwei Prüfungen (Checks) vorzunehmen

KYC Check - Unterliegt der Mandant den Anforderungen des Geldwäschegesetzes und ist es damit notwendig, dass ein KYC Prozeß mit Risikoanalyse und Identitätsprüfung durchlaufen werden kann
Konflikt Check - Besteht in bezug auf die Kontakte oder verbundenen Unternehmen des Mandanten ein Konflikt zu einem anderen bereits vorhandenen Mandat

Du startest den Prozess "KYC und Konflikt Check" über Prozess hinzufügen im Modul Mandant

KYC Check

Im KYC Check mußt Du dokumentieren, ob über das neue Mandant sog. Kataloggeschäfte betroffen sind, die zu der Verpflichtung führen, den Mandant geldwäsche-konform zu behandeln

Konflikt Check

Den Konflikt Check führst Du am besten in Deinem Kanzleisystem durch. Die Ergebnisse dieses Checks kannst Du dann in dem BetterCo Prozess dokumentieren und hochladen

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